国新证券更名后收首单中国二重警示函

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近来，国新证券收到云南证监局下发的警示函，内容显现，国新证券（曾用名华融证券）担任云南生物谷药业股份有限公司（以下简称“生物谷”）保荐组织期间，存在以下违规行为：

一、在继续督导期间，未坚持应有的工作慎重及采纳充沛的核对程序，未能督导发行人有用避免控股股东违规占用发行人资源。

二、2022年4月29日，国新证券出具《关于云南生物谷药业股份有限公司之公司管理专项核对陈述》中宣布了控股股东资金占用事项，但在相关买卖一项中宣布定见称“2021年公司相关买卖已经过合理估计，按照法律法规及《公司章程》的规则实行了审议程序，并准时实行信息宣布责任”与控股股东经过相关买卖占用生物谷资金现实不符。国新证券在上述陈述中未对生物谷2021年相关买卖宣布状况宣布恰当核对定见。

三、未采纳充沛的办法实行年报督导责任，未就年报督导中发现的重大问题及时向云南证监局报送正式书面陈述。

除收到上述警示函外，国新证券(曾用名华融证券)时任生物谷项目2名保荐人梁立群、张见，也被云南证监局采纳了暂不受理与行政许可有关文件3个月的监督管理办法。

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发布于 2024-03-23 02:03:28
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