私募基金存案称号要求
私募基金的称号应当契合我国基金会颁布的《私募出资基金命名指引》的要求，包含：
整体要求
①不得明示或暗示本基金的出资活动不会遭受丢失或许诺最低报答。
②不得包含或许误导或混杂出资者判别的词语，如“安全”、“稳妥”、“危险躲避”、“盈亏平衡”、“双赢”。
③不得违规运用不契合私募出资基金危险收益特征的“高收益”、“无危险”等表述。
④不该包含虚伪记载和误导性陈说。
⑤不得猜测出资成绩。
⑥不得运用“最佳成绩”、“最大规划”、“尖端”、“最强”、“500倍”等夸张或误导基金成绩的词语（在没有客观依据的状况下）。
⑦未经法定授权，不得不合法运用闻名人士、闻名组织或许企业称号；
⑧不得运用“财物办理方案”、“信任方案”、“特别账户”、“金融产品”等易与金融组织发行的财物办理产品混杂的词语。
⑨应列出反映基金事务类型的文字。
⑩契合基金合同、合伙协议或公司章程约好的基金出资规划、出资方向和危险收益特征。
契约型
①应包含“私募”和“基金”字样，以避免与揭露发行的出资基金混杂。
②列出私家出资基金司理的全名或能清楚代表私家出资基金司理名字的缩写。
③假如聘用了出资参谋，出资参谋组织的缩写能够在私家出资基金的称号中列出。
④假如存在分级组织，私家出资基金的称号应包含“分级”或“结构化”字样。
⑤同一私募出资基金办理人办理的同一战略的一系列契约式私募出资基金，准则上该系列私募出资基金的称号应以接连的中文数字、阿拉伯数字或字母区别。
⑥契合《企业称号禁限用规矩》的有关规矩。
合伙型、公司型
应当契合《工商总局关于印发<企业称号禁限用规矩><企业称号相同附近比对规矩>的告诉》（工商企注字2017[133]号）相关规矩。
证券基金
①能运用“股票出资”、“混合出资”、“固定收益出资”、“期货出资”、或许其他详细的字词表现出出资范畴方面的。
②无法表现出资范畴特色的应当运用“证券出资”字样。
股权基金
①能够运用“并购出资”、“创业出资”、”基础设施出资“或其它字样能详细出出资范畴特色的。
②无法表现详细出资范畴特色的应当运用“股权出资”字样。
私募基金存案称号与保管
私募基金称号要求
依据相关监管规矩，私募基金办理人应遵从专业化运营准则，只能对与组织注册事务类型一起的私募基金进行存案，不得对与组织注册事务类型不一起的基金进行办理。详见下图：
假如私募基金办理组织的确有运营多种私募基金办理事务的实践和长时刻需求，能够在人员部队、事务体系、内控准则等方面树立契合专业办理要求的独立运营实体，并别离请求注册为不同类型的私募基金司理。
在提交基金产品存案时，咱们建议您细心挑选私募基金产品的存案类型。从现在的监管实践和体系的功用来看，私募基金产品的存案类型一旦选定，就无法改动，这或许导致存案产品类型无法满意事务需求或请求相关优惠政策。
特别是关于股权和危险出资基金，咱们在挑选产品类型时应该愈加慎重。有一些事例标明，因为产品类型过错，办理者无法享用危险出资基金的优惠政策。
关于私募证券出资基金而言，依据办理方法的不同，分为自主办理、参谋办理两种形式。
私募基金办理人独立发行私募基金的，产品存案类型为“独立发行”。
私募基金办理人担任信任方案和稳妥财物办理方案的出资参谋时，应当挑选“出资参谋”存案。
当私募基金办理人担任证券公司财物办理方案、基金公司及其子公司财物办理方案、期货财物办理方案和私募基金产品的出资参谋时，相关财物办理方案和私募基金办理人填写存案信息，出资参谋无需填写存案信息。
私募基金保管
现在为止，国内公募基金实施强制保管准则，私募基金实施强制保管准则。
依据《私募出资基金监督办理暂行方法》的规矩，除基金合同还有约好外，私募出资基金由基金保管人托付。基金合同约好私募基金不受托付的，应当在基金合同中清晰保证私募基金产业安全的准则方法和胶葛处理机制。
在鼓舞私募股权基金全面保管的基础上，《私募出资基金存案阐明》特别强调，在一些买卖结构杂乱、容易发生资金胶葛的场景下，应托付私募股权基金，首要包含：
①办理私募财物装备基金。
②私募基金经过SPV直接出资标的财物的，应当承受托付。
③私募基金存案后，拟征集的，即添加新的出资者或许添加现有出资者的认缴出资额的，应当承受托付。
④除基金合同规矩建立能够有用实行基金产业安全保管责任的基金份额持有人大会或许基金保管人委员会的日常组织组织外，应当办理合同基金。
私募基金运作方法
私募基金存案时刻要求
私募基金办理人应当在私募基金征集后20个工作日内，经过协会财物办理事务归纳报送体系（以下简称ambers体系）进行存案。
其间，征集完结是指：
①认购契约式私募出资基金的出资者已签定基金合同，相应的认购款已进入基金保管账户（基金产业账户）。
②认购公司或合伙制私募出资基金的出资者已签署公司章程或合伙协议，完结不少于100万元的首轮实缴出资，实缴本钱已进入基金产业账户。办理人及其职工、社会保证基金、政府辅导基金、企业年金和其他养老基金、慈悲基金和其他社会福利基金的首轮实缴出资要求可在其公司章程或合伙协议中约好。
协会在私家基金申报模块中添加了“征集完结日期”字段。私募基金办理人请求私募基金存案时，应当依照前款规矩照实、精确填写本栏位，并上传基金保管账户（基金产业账户）的到账告诉或其他证明资料。
假如请求时刻超越20个工作日，咱们将收到协会的反应，并要求司理依据《私募出资基金征集办理方法》的相关要求，在征集完结后20个工作日内写信解说为何未提交产品存案。
私募证券出资基金运作
关闭式基金，是指基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额持有人不得请求换回基金。
敞开式基金，是指基金份额总额不固定，基金份额能够在基金合同约好的时刻和场所申购或许换回的基金。
依据运作方的不同，私募证券出资基金能够分为关闭式基金和敞开式基金。
敞开式基金，存案阐明要求私募股权基金办理人应考虑出资目标的流动性、出资战略、出资约束、出售途径、潜在出资者的类型和危险偏好、出资者结构等要素，设定匹配的敞开期，加强对出资者短期换回的办理。
基金合同中设置暂时敞开日的，应当清晰暂时敞开日的触发条件，准则上不得使用暂时敞开日的组织继续认/申购（认缴）。
私募股权、创业出资基金
依据存案阐明，私募股权出资基金应以关闭方法运作，且在存案完结后不得揭露认购/认购（认购）和换回（换回）。不包含基金关闭运营期间的股息、出资项目的本钱削减、违约出资者的调换和基金份额的转让。
特别注意：契约型私募股权基金应当严厉关闭运作，无例外状况。
经过存案的私募股权出资基金或私募财物装备基金，一起满意下列条件的，能够添加新的出资者或添加现有出资者的认缴出资额，但添加的认缴出资额不得超越存案时认缴出资额的3倍：
①基金的组织形式为公司型或合伙型。
②基金由依法建立并具有基金保管资历的保管人办理。
③基金在合同约好的出资期限内。
④本基金出资组合时，出资于单一标的物的基金不得超越本基金认缴本钱总额的50%。
⑤该决议由一切出资者一起同意或一切出资者认可的决议计划机制同意。
私募基金存案资料清单
私募基金严重事项改变清单
私募基金清算清单
私募基金存案的审阅要害
完备性核对
包含查看存案许诺书、基金合同、实收出资证明、危险提醒书等存案资料是否预备完全并上传完好。
协会已发动AMBERS体系的前台验证。假如存案资料清单表格完好，则将进入正式存案流程。存案资料完全，页签信息填写精确的，经过存案。假如资料不契合要求，将予以退回。
精确性核对
包含查看办理费、绩效酬劳（包含门槛报答和超量报答）、敞开日和继续时刻等合同信息，以及AMBERS体系中填写的其他信息是否与基金合平等产品文档内容一起。
合规性核对
包含查看私募股权基金的杠杆比率是否契合监管部门规矩的杠杆倍数要求，私募股权基金的出资方向是否违背相关法律法规、自律规矩或监管部门的约束性规矩。
依据协会相关规矩，私募股权基金存案资料完全、契合要求的，协会将在收到完好存案资料之日起20个工作日内，经过网站发布私募股权基金基本信息，完结私募股权基金存案手续。存案资料不完好或许不契合规矩的，私募基金办理人应当依据协会的返还定见及时予以更正。
现在，协会已展开“车道分隔准则+查看准则”试点，契合要求的办理人员可当即预备，并在存案次日揭露完结基金存案。
私募基金存案的审阅要害
存案后再出资
私募股权基金需求在存案后进行出资和运营，不得先出资预备金。
依据存案阐明，私家出资基金能够出资于我国证监会认可的现金办理工具，如银行活期存款、国债、央行收据、货币市场基金等，用于现金办理。
双办理人存案
不能实施双办理人存案，一个私募基金只能对应一个私募办理人。
GP与办理人别离
有限合伙基金，一般合伙人与基金办理人别离的，应当证明基金办理人与一般合伙人有相相关系。
其间，假如一方操控、一起操控另一方或对另一方施加严重影响，且两方或两方以上被操控，则该相相关系为相关方，依据《企业会计准则第36号——相关方发表》，受同一方一起操控或严重影响；一起，假如GP由基金司理的高档办理团队和其他要害职位供给资金，则也供认存在相关性。
参加上市发行
在上市和发行监管方面，私募股权基金的存案也是监管部门重视的要点。依据我国证监会2015年1月发布的《关于发行监管的问答——关于私募出资基金与发行监管相关存案问题的答复》，在证券发行过程中，保荐人和发行人律师应处理出资者是否归于基金法的问题，《私募办理方法》和《挂号存案方法》标准了私募股权基金及其是否按要求实行存案手续，查看并发表定见。
上述四种状况指：
①私募出资基金在企业初次揭露发行股票前出资股票或转让股权。
②IPO企业发行新股时，私募出资基金作为线下出资者参加新股询价认购。
③上市公司非揭露发行权益性证券（包含一般股、优先股、可转化债券等）时，私募出资基金应当事先由发行人董事会确定为出资者。
④上市公司私募发行证券时，私募出资基金作为线下认购目标参加证券发行。
信息公示
私募基金存案后，关于存续规划低于500万，或实缴份额低于认缴规划20%，或单个出资者未实行首轮实缴责任的，协会将在公示信息中继续提示，直至上述景象消除。
