[贷专业查询]海通证券被 --- 责令改正 副总经理任澎等被监管谈话

汹涌新闻记者孙燕

3月29日晚间，海通证券股份有限公司（海通证券，600837.SH、06837.HK）发布2021年年度报告。

年报显现，海通证券在2021年完结经营收入432.05亿元，同比（较上年同期）添加13.04%；完结归属于母公司股东的净利润128.27亿元，同比添加17.94%。

利润分配方面，海通证券拟以本次分红派息的股权挂号日的公司总股本为基数，向分红派息的股权挂号日挂号在册的A股股东和H股股东，每10股分配现金盈利3元（含税），分配现金盈利总额为39.19亿元，占2021年兼并口径归属于母公司股东净利润的30.56%。

到3月30日收盘，海通证券A股涨2.15%，报10.44元/股。

上一年第四季度营收下滑，全年净利润跌出职业前三

从近几年的状况看，Wind数据显现，2019年至2021年间，海通证券的经营收入、净利润均完结稳步添加。

详细到2021年，分季度看，海通证券在前三季度营收均超越110亿元，净利润均超越35亿元；第四季度营收却下滑至83.66亿元，净利润也降至10亿元。

而依据与年报同日发表的关于计提财物减值预备的公告，海通证券在2021年第四季度算计计提财物减值丢失22.83亿元，削减净利润18.59亿元。详细而言，海通证券在2021年第四季度大额计提了买入返售金融财物、应收融资租告贷、其他告贷和应收金钱、商誉等减值预备。

别的，从横向比照来看，依据券商发布的2021年报及成绩快报，海通证券的经营收入仅次于中信证券，排名职业第二；净利润却居于中信证券、国泰君安、华泰证券之后，跌出三甲方位。

主经营务稳步发展

从全体的经营收入状况来看，海通证券在2021年别离完结手续费及佣钱净收入149.92亿元、利息净收入66.21亿元、出资收益和公允价值变化收益123.29亿元，同比别离添加8.23%、35.38%、6.10%。其间，出资银职事务手续费净收入为49.25亿元，同比削减0.27%。

对此，海通证券表明，手续费及佣钱净收入添加首要是因为生意事务和资管事务手续费收入添加，利息净收入添加首要是因为融出资金利息收入添加、告贷利息支出削减，出资收益和公允价值变化收益添加首要是因为权益法核算的长时间股权出资收益和金融工具出资收益添加。出资银职事务手续费净收入削减首要是因为证券承销事务收入添加、证券保荐事务收入削减。

从主经营务经营收入状况看，2021年，海通证券的主经营务包含财富办理事务、出资银职事务、财物办理事务、买卖及组织事务、融资租借事务等。其间，财富办理事务、买卖及组织事务别离占经营收入约25%。

财富办理事务方面，海通证券在2021年完结经营收入109.68亿元，同比添加6.90%。到2021年底，海通证券财富办理客户数量（除掉休眠账户）1426.8万户，较2021年头添加8.50%；客户总财物2.82万亿元（可买卖），较2021年头添加16.40%；新增客户财物与新开客户净佣钱收入别离同比添加42.37%、22.40%。

出资银职事务方面，海通证券在2021年完结经营收入56.59亿元，同比添加1.50%。股权融资方面，海通证券在2021年保荐35单IPO项目，完结融资339.64亿元。债券融资方面，海通证券在2021年主承销各类债券1434只，主承销金额5208.57亿元，同比添加9%。

但从毛利率看，2021年海通证券的出资银职事务毛利率较2020年削减0.93%，是仅有完结毛利率削减的细分事务范畴。

财物办理事务方面，海通证券在2021年完结经营收入46.32亿元，同比添加7.35%。对此，海通证券表明首要是自动办理能力持续提高，办理规划大幅添加：到2021年底，海通证券财物办理事务总规划达1.9万亿元，较年头添加23%，创前史新高。

买卖及组织事务方面，海通证券在2021年完结经营收入109.11亿元，同比添加28.35%。2021年，海通立异证券出资有限公司完结新增直接股权出资项目11个，新增出资金额5.7亿元；新增科创板跟投项目20个，新增出资金额10.1亿元。

别的，在融资租借事务面，海通证券在2021年完结经营收入51.75亿元，同比添加17.13%；其他事务经营收入58.60亿元，同比添加13.80%。

投职事务目标持续位居职业前列

年报显现，在境内股权融资方面，2021年海通证券IPO项目数量和融资规划别离位居商场第3和第4。其间，科创板IPO项目数量位居商场第2，融资规划位居第4。

在境外股权融资事务方面，海通世界证券集团有限公司完结47单香港股权融资项目，承销数量位列香港第三；完结39个IPO项目，承销规划29亿美元，承销数量及规划均位列香港第二。

但是，在2021年，海通证券的投职事务被开多张罚单。如2021年4月，证监会决议对海通证券及四名保荐人采纳出具警示函监管办法，因海通证券保荐星光农机股份有限公司、浙江方正电机股份有限公司请求非公开发行股票过程中股权结构前后发表不一致；2021年2月，证监会决议对海通证券采纳出具警示函办法，因海通证券作为山东新绿食物股份有限公司引荐挂牌主办券商，未勤勉尽责，对挂牌公司内控状况、股权状况等核对不充分。

董监高上一年税前薪酬算计4872.68万元，较2020年添加18.48%

在高管薪酬方面，年报显现，2021年，海通证券董事、监事、高档办理人员酬劳算计4872.68万元，相较2020年的4112.65万元添加18.48%。

其间，董事长、党委书记周杰的税前薪酬由2020年的120.98万元增至2021年的181.50万元，增幅为50.02%；总经理助理陈春钱的的税前薪酬由2020年的507.97万元增至2021年的602.22万元，增幅为18.55%。

别的，董事、副总经理任澎的税前薪酬由2020年的216.94万元减至2021年的207.00万元，减幅为4.58%；副总经理、首席信息官毛宇星也由2020年的139.04万元减至2021年的121.44万元，减幅为12.66%。

年报显现，海通证券前身为建立于1988年的上海海通证券公司，是国内最早建立的证券公司之一。到2021年底，海通证券经同意建立分公司29家，证券经营部301家。

年报还显现，到2021年底，第一大股东上海国盛集团及其全资子公司上海国盛集团财物有限公司持有海通证券股份份额为10.38%。香港中心结算（代理人）有限公司所持股份为H股非挂号股东一切。

校正：徐亦嘉