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外汇天眼APP讯:长时刻内控乏力的东吴证券再次引起重视。

近期，江苏证监局发布关于对东吴证券姑苏吴江中山北路证券营业部采纳责令改正监督办理办法的决议。

决议显现，该营业部部分职工推介或出售非东吴证券自主发行或代销的金融产品，违反规定，反映出该营业部内部操控不完善、运营办理混乱。江苏证监局决议对东吴证券姑苏吴江中山北路证券营业部采纳责令改正的监督办理办法。

值得重视的是，这不是东吴证券本年内控出事的首张罚单。6月6日，曾任东吴证券姑苏滨河路营业部总经理的辛宏文违规炒股三年，领下千万罚单。彼时东吴证券声明，“将展开以执业行为规范为要点的全员学习训练专项活动，提高全员合规执业的认识。”

但是，现下看来，东吴证券的合规执业训练的作用并不显着。

职工“飞单”遭罚

近来，东吴证券姑苏吴江中山北路证券营业部部分职工“飞单”，推介或出售非东吴证券自主发行或代销的金融产品，遭到江苏证监局处分。此次处分要求东吴证券姑苏吴江中山北路证券营业部应采纳切实有效办法，加强合规办理，完善内部操控，并于收到本决议之日起30日内提交书面整改陈述。

而在刚刚发布的半年报中，东吴证券表明公司运营活动面对的首要危险中存在操作危险，触及各个事务，首要表现为系统故障、人员违规操作等给公司形成丢失的可能性。

不只如此，东吴证券内部还一向诉讼缠身。

东吴证券2018年年报发表，公司上一年新增7起超越1000万元以上诉讼，均为踩雷股票质押式回购事务。别的加上此前发表的两起没有判定和收效的诉讼，以及东吴证券作为产品办理人建议的5起诉讼中触及自有资金3亿元。

到2018年年底，东吴证券触及诉讼总计14起，涉诉本金算计18.69亿元。此外东吴证券2018年还有8起缺乏1000万的诉讼，算计金额为1875.55万元。

不过，本年上半年东吴证券成绩有所好转。

半年报显现，陈述期内东吴证券完成营收26.75亿元，同比增加74.17%；归属于母公司股东的净利润7.5亿元，较上年同期增加2758.33%；根本每股收益为0.25元，上年同期为0.01元。

到2019年6月30日，东吴证券财物总额991.59亿元，较上年底增加17.75%；运营活动发生的现金流量净额为16.17亿元，上年同期为25.7亿元。

内控乏力职工一再违规

本年被高额罚款的券商炒股职工也来自于东吴证券。

6月6日，曾任东吴证券姑苏滨河路营业部总经理的辛宏文违规炒股三年，累计买入成交额高达1亿元，获利1093.9万元，终究被监管没一罚一，领下千万罚单。辛宏文不只自己违规炒股，还承受公司领导托付，协助其下单。自己生意股票加上帮领导生意的股票算计至少2亿元。

中国证券业协会的从业人员信息公示中能够看到，辛宏文从2004年就取得了证券从业资历，2009年9月升任东吴证券滨河路营业部总经理，一向到2016年9月。离任存案时刻为2018年12月12日。

就任营业部总经理期间，辛宏文敞开了违规炒股之路，与一些违规炒股的证券从业人员相同，他使用自己母亲傅某珍的账户托付下单。

依据监管查明，“傅某珍”一般证券账户和两融账户别离于2013年4月10日、2013年6月5日在滨河路营业部开立，对应的三方存管银行账户均为同一银行账户，资金首要来历为辛宏文银行账户。“傅某珍”账户自开立至2016年8月31日，累计买入成交金额高达1亿元。经核算，该账户累计卖出获利1098.73万元，余股账面亏本4.79万元，算计获利1093.93万元。

证券从业人员不能炒股是职业铁律，但是东吴证券内部有多名办理人员涉嫌违规被证监会要求整改。

2017年1月，东吴证券投行总部归纳办理部副总经理兼项目办理部副总经理田晓利，因使用爱人账户生意股票，被青海证监局处以2万元罚款。同年，东吴证券固定收益部债券发行团队负责人吴春江，因使用内幕消息生意股票，被处以5万元罚款。2018年8月，东吴证券常州关河中路证券营业部负责人王坚因违规炒股，被江苏证监局处以3万元罚款。

职工一再违规，看来，东吴证券的合规执业训练火烧眉毛了。