期货保障基金怎么收费？期货投资者新上市的股票保障基金管理办法

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一：期货出资者保证基金

人民网北京5月18日电 (黄盛)5月16日出书的2022年第10期《求是》刊登了银保监会党委编撰的《锲而不舍防备化解严峻金融危险》一文。文章指出，金融安稳保证基金根底结构开始树立，第一批646亿元资金现已筹措到位，存款稳妥准则得到加强，稳妥保证基金和信任业保证基金处理办法正在修订完善。

金融安稳保证基金在2022年《政府作业陈述》中初次被提出树立。本年3月25日，银保监会新闻发言人在答

银保监会新闻发言人介绍说，金融安稳保证基金用于具有系统性危险的严峻危险处置，与发挥惯例化危险处置效果的存款稳妥和职业保证基金都是我国金融安全网必不可少的部分，而且取之于商场，用之于商场，区别不同职业、不同主体施行差别化收费，以平衡好危险、收益与职责，防止国家和纳税人利益遭受丢失。

国务院发布的《关于执行<政府作业陈述>要点作业分工的定见》则清晰，金融安稳保证基金将由我国人民银行牵头，国家发改委、司法部、财政部、银保监会、证监会、国家外汇局等按职责分工担任。

本年4月6日，我国人民银行在就《中华人民共和国金融安稳法(草案征求定见稿)》向社会揭露征求定见时提出拟树立金融安稳保证基金，并清晰金融安稳保证基金由国家金融安稳发展统筹和谐机制(国务院金融委)统筹处理，作为应对严峻金融危险的后备资金，用于具有系统性影响的严峻金融危险处置。

据人民网财经了解，金融范畴的保证基金作为金融危险处置东西，在国内外并不罕见。比方，2010年美国树立的有序清算基金(OLF)、欧盟树立的单一处置基金(SRF)，均属金融安稳保证基金。就我国而言，现在已先后树立多个金融细分职业的保证基金，包含2004年树立的稳妥保证基金、2005年树立的证券出资者保护基金、2007年树立的期货出资者保证基金、2014年树立的信任保证基金、2015年树立的存款稳妥基金、2018年树立的资管新规危险预备金池等。稳妥保证基金、存款稳妥基金等基金均深度参加了近年来相关问题企业的处置。

与职业性保证基金侧重于惯例金融危险处置不同的是，金融安稳保证基金用于具有系统性影响的严峻金融危险处置。中关村互联网金融研究院首席研究员、复旦大学金融研究院兼职研究员董希淼对此表明，金融安稳保证基金掩盖面会更广，有助于拓展防备化解金融危险的资金

关于金融安稳保证基金的运作机制，中泰证券首席分析师杨畅表明，从国际上看，相似的基金有欧洲金融安稳基金。从欧洲金融安稳基金的经验看，此类基金，一是在金融安稳面对必定危险时，对商场进行干涉；二是依据预防性方案展开举动；三是为金融组织本钱重组供给资金

“我国要树立金融强国，也需要将金融安稳保证基金作为我国国家严峻金融危险处置后备资金池和金融安稳长效机制的重要组成部分。”国家外汇处理局副局长陆磊此前在2022清华五道口全球金融论坛上表明，加速树立契合我国国情的金融安稳保证基金，要继续完善金融安稳保证基金资金处理和运用方法，立异金融安稳保证基金资金

二：期货危险预备金和保证基金

我国证券监督处理委员会公告 〔2010〕7 号 《关于期货买卖所、期货公司交纳期货出资者保证基金有关事项的规则》，各期货买卖所应当在每季度完毕后15个作业日内，按其向期货公司会员收取的买卖手续费的百分之三交纳保证基金，并按期货公司署理买卖额的千万分之五至十代扣代缴期货公司应交纳的保证基金。请参阅！
三：期货出资者保证基金处理办法

第三十三条期货公司应当依照清楚职责、强化制衡、加强危险处理的准则，树立并完善公司处理。
第三十四条期货公司与其控股股东在事务、人员、财物、财政、场所等方面应当严厉分隔，独立运营，独立核算。
期货公司的控股股东、实践操控人不得逾越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高档处理人员，或许不合法干涉客户保证金存管、买卖、结算、危险处理、财政会计和营业部处理等运营处理活动。
期货公司不得向股东做出最低收益、分红的许诺；期货公司向股东、实践操控人及其相关人供给期货经纪服务的，不得下降危险处理要求。
第三十五条期货公司股东会应当依照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决。股东会每年应当至少举行一次会议。
期货公司股东应当依照出资份额行使表决权。
第三十六条期货公司的股东及实践操控人呈现下列景象之一的，应当在3日内告诉期货公司：
（一）所持有的期货公司股权被冻住、查封或许被强制执行；
（二）质押所持有的期货公司股权；
（三）抉择转让所持有的期货公司股权；
（四）不能正常行使股东权力或许承当股东职责，或许形成期货公司处理的严峻缺点；
（五）涉嫌严峻违法违规运营，被有权机关查询、采纳强制办法；
（七）兼并、分立或许进行严峻财物、债款重组；
（八）被吊销、接收、保管、封闭，或许闭幕、破产；
（九）其他或许影响期货公司股权改变的景象。
期货公司股东发生前款规则景象的，期货公司及其相关股东应当在5日内向期货公司住所地的我国证监会派出组织提交书面陈述；期货公司实践操控人发生前款第（五）项至第（八）项所列景象的，期货公司及其实践操控人应当在5日内向期货公司住所地的我国证监会派出组织提交书面陈述。
第三十七条期货公司有下列景象之一的，应当当即书面告诉整体股东，并向期货公司住所地的我国证监会派出组织陈述：
（一）公司或其董事、监事、高档处理人员因涉嫌严峻违法违规被有权机关立案查询或许采纳强制办法；
（二）拟替换董事长、总经理；
（三）财政状况恶化，不契合我国证监会规则的危险监管目标标准；
（四）客户发生严峻透支、穿仓；
（五）发生突发事件，对期货公司和客户利益发生或许或许发生严峻晦气影响；
（六）其他或许影响期货公司继续运营的景象。
我国证监会及其派出组织对期货公司及其营业部作出的整改告诉、监管办法和行政处分等，期货公司应当书面告诉整体股东。
第三十八条期货公司应当树立董事会。董事会每年应当至少举行2次会议。董事会会议记载应当实在、精确、完好。
第三十九条期货公司的董事会除应当行使《公司法》规则的职权外，还应当施行下列职责：
（一）审议并抉择客户保证金安全存管准则，保证客户保证金存管契合有关客户财物保护和期货保证金安全存管监控的各项要求；
（二） 审议并抉择危险处理、内部操操控度。
第四十条具有施行会员分级结算准则期货买卖所结算事务资历的期货公司和独资期货公司等应当设独立董事。
独立董事应当坚持独立性，不得在期货公司担任除董事以外的其他职务，不得与期货公司及其控股股东、实践操控人或许其他相关人存在或许阻碍其进行独立客观判别的联系。
独立董事应当恪守法令、行政法规和我国证监会的规则，恪守公司章程，对期货公司负有忠诚职责和勤勉职责，保护客户、期货公司和整体股东的合法权益。期货公司的其他董事、监事和高档处理人员应当活跃协作、帮忙独立董事施行职责。
第四十一条期货公司应当依照《公司法》的规则树立监事会或监事，实在保证监事会和监事对公司运营状况的知情权。监事会或许监事应当依照《公司法》和公司章程的规则施行其职责。
第四十二条期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行运营活动时，违背董事会抉择的公司运营方案和期货保证金安全存管、危险处理、内部操控等准则或许其他董事会抉择的行为，规则法定代表人应当承当的职责与相应的职责追查程序。
第四十三条期货公司应当设首席危险官，对期货公司运营处理行为的合法合规性、危险处理进行监督、查看。
首席危险官发现涉嫌占用、移用客户保证金等违法违规行为或许或许发生危险的，应当当即向我国证监会派出组织和公司董事会陈述。
期货公司拟解聘首席危险官的，应当有正当理由并向我国证监会派出组织陈述。首席危险官不施行职责的，我国证监会及其派出组织有权责令替换。
第四十四条期货公司的董事长、总经理、首席危险官之间不得存在近亲属联系。董事长和总经理不得由一人兼任。
第四十五条期货公司应当合理设置事务部分及其功能，树立买卖、结算、危险处理、财政等岗位职责准则，对要害岗位及事务施行要点操控，保证前、中、后台事务分隔。
期货公司买卖、结算、财政事务应当由不同部分和人员分隔处理。
第四十六条期货公司应当树立危险处理部分或许岗位，处理和操控期货公司的运营危险。
期货公司应当树立合规查看部分或许岗位，对期货公司运营处理行为的合法合规性进行查看、稽核。
第四十七条期货公司应当依照我国证监会的规则对营业部施行一致结算、一致危险处理、一致资金调拨、一致财政处理和会计核算，树立标准、完善的营业部岗位职责准则和事务操作规程。
期货公司不得与别人合资、协作运营处理营业部，不得将营业部承揽、租借或许托付给别人运营处理。
第六条 期货公司请求从事期货出资咨询事务，应当具有下列条件：
（一）注册本钱不低于人民币1亿元，且净本钱不低于人民币8000万元；
（二）请求日前6个月的危险监管目标继续契合监管要求；
（三）具有3年以上期货从业阅历并获得期货出资咨询从业资历的高档处理人员不少于1名，具有2年以上期货从业阅历并获得期货出资咨询从业资历的事务人员不少于5名，且前述高档处理人员和事务人员最近3年内无不良诚信记载，未遭到行政、刑事处分，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关查询的景象；
（四）具有齐备的期货出资咨询事务处理准则；
（五）近3年内未因违法违规运营遭到行政、刑事处分，且不存在因涉嫌严峻违法违规正被有权机关查询的景象；
（六）近1年内不存在被监管组织采纳《期货买卖处理条例》第五十九条第二款、第六十条规则的监管办法的景象；
（七）我国证监会依据审慎监管准则规则的其他条件。
第七条 期货公司请求期货出资咨询事务资历，应当提交下列请求资料：
（一）期货出资咨询事务资历请求书；
（二）股东会关于请求期货出资咨询事务的抉择文件；
（三）请求日前6个月的期货公司危险监管报表；
（四）期货出资咨询事务处理准则文本，内容包含部分和人员处理、事务操作、合规查看、客户回访与投诉等；
（五）近3年的期货公司合规运营状况阐明；
（六）拟从事期货出资咨询事务的高档处理人员和事务人员的名单、简历、相关任职资历和从业资历证明，以及公司出具的诚信合规证明资料；
（七）加盖公司公章的《企业法人营业执照》复印件、《运营期货事务许可证》复印件；
（八）经具有证券、期货相关事务资历的会计师事务所审计的前一年度财政陈述；请求日鄙人半年的，还应当供给经审计的半年度财政陈述；
（九）律师事务所就期货公司是否契合本办法第六条第（三）、（五）项规则的条件，以及股东会抉择是否合法出具的法令定见书；
（十）我国证监会规则的其他资料。
第八条 我国证监会自受理期货公司期货出资咨询事务资历请求之日起2个月内，作出同意或许不予同意的抉择。
第九条 我国期货业协会担任期货出资咨询事务从业人员的资历考试、资历确定、日常处理等相关作业，相关自律处理办法由我国期货业协会拟定。