[道明光学]上市公司非公开发行的股票满足

⑴本年非揭露发行股票的公司有那些

非揭露发行股票的公司比较多，看是那个时间段啦。从F10材料上就能够查找，最近的能够看公告。

非揭露发行股票是指上市公司选用非揭露方法，向特定目标发行股票的行为。上市公司非揭露发行新股，应当契合经国务院同意的国务院证券监督办理组织规则的条件，并报国务院证券监督办理组织核准。

非揭露发行股票的特定目标应当契合下列规则：

(1)特定目标契合股东大会抉择规则的条件;

(2)发行目标不超越十名。发行目标为境外战略出资者的，应当经国务院相关部分事前同意。

上市公司非揭露发行股票，应当契合下列规则：

(1)发行价格不低于定价基准日前20个买卖日公司股票均价的90%;

(2)本次发行的股份自发行完毕之日起，12个月内不得转让;控股股东、实践操控人及其操控的企业认购的股份，36个月内不得转让;

(3)征集资金运用契合《上市公司证券发行办理办法》第10条的规则;

(4)本次发即将导致上市公司操控权发生变化的，还应当契合中国证监会的其他规则。

上市公司存在下列景象之一的，不得非揭露发行股票：

(1)本次发行请求文件有虚伪记载、误导性陈说或严峻遗失;

(2)上市公司的权益被控股股东或实践操控人严峻危害且没有消除;

(3)上市公司及其隶属公司违规对外供应担保且没有免除;

(4)现任董事、高档办理人员最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚，或许最近12个月内受到过证券买卖所揭露斥责;

(5)上市公司或其现任董事、高档办理人员因涉嫌违法正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案查询;

(6)最近1年及一期财务报表被注册会计师出具保留定见、否定定见或无法表明定见的审计报告。保留定见、否定定见或无法表明定见所触及事项的严峻影响现已消除或许本次发行触及严峻重组的在外;

(7)严峻危害出资者合法权益和社会公共利益的其他景象。

⑵上市公司非揭露发行股票与配股有什么区别

非揭露发行,只能对不超越十位的组织或法人出资者进行,这叫定向增发.配股则是揭露发行,一切持有股票的出资者都要优选参加权,即巨细股东都有份.

⑶什么叫非揭露发行股票为什么上市公司在非揭露发行股票之前他们的股价都会猛涨

非揭露发行股票是指上市公司选用非揭露方法，向特定目标发行股票的行为。上市公司非揭露发行新股，应当契合经国务院同意的国务院证券监督办理组织规则的条件，并报国务院证券监督办理组织核准。

非揭露发行股票一般为的上市公司收买优质财物，该行动将极大程度提高上市公司未来成绩预期，因而股票也会随之大涨

ke./subview/10313553/10479561.htm

⑷非揭露发行股票的非揭露发行股票的条件

上市公司非揭露发行股票的条件

所谓非揭露发行股票，是指上市公司选用非揭露方法，向特定目标发行股票的行为。

（1）发行目标和认购条件

发行目标：

非揭露发行股票的特定目标应当契合股东大会抉择规则的条件，其发行目标不超越10名。其间：

①证券出资基金办理公司以其办理的2只以上基金认购的，视为一个发行目标；

②信托公司作为发行目标，只能以自有资金认购；

③发行目标为境外战略出资者的，应当经国务院相关部分事前同意。

转让约束：

发行目标归于下列景象之一的，详细发行目标及其认购价格或许定价准则应当由上市公司董事会的非揭露发行股票抉择确认，并经股东大会同意；认购的股份自发行完毕之日起36个月内不得转让：

①上市公司的控股股东、实践操控人或其操控的相关人；

②经过认购本次发行的股份获得上市公司实践操控权的出资者；

③董事会拟引进的境内外战略出资者。

除上之外的发行目标，上市公司应当在获得发行核准批文后，依照有关规则以竞价方法确认发行价格和发行目标。发行目标认购的股份自发行完毕之日起12个月内不得转让。

发行价格：

发行目标认购本次非揭露发行股票的发行价格不低于定价基准日前20个买卖日公司股票均价的90%。

①这儿所称“定价基准日”，是指核算发行底价的基准日。定价基准日能够为关于本次非揭露发行股票的董事会抉择公告日、股东大会抉择公告日，也能够为发行期的首日。上市公司应按不低于该发行底价的价格发行股票。

②这儿所称“定价基准日前20个买卖日股票买卖均价”的核算公式为：定价基准日前20个买卖日股票买卖均价＝定价基准现在20个买卖日股票买卖总额÷定价基准日前20个买卖日股票买卖总量。

（2）上市公司存在下列景象之一的，不得非揭露发行股票：

①本次发行请求文件有虚伪记载、误导性陈说或严峻遗失；

②上市公司的权益被控股股东或实践操控人严峻危害且没有消除；

③上市公司及其隶属公司违规对外供应担保且没有免除；

④现任董事、高档办理人员最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚，或许最近12个月内受到过证券买卖所揭露斥责；

⑤上市公司或其现任董事、高档办理人员因涉嫌违法正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案查询；

⑥最近一年及一期财务报表被注册会计师出具保留定见、否定定见或无法表明定见的审计报告。保留定见、否定定见或无法表明定见所触及事项的严峻影响现已消除或许本次发行触及严峻重组的在外；

⑦严峻危害出资者合法权益和社会公共利益的其他景象。

⑸上市公司非揭露发行股票对股价有什么影响

非揭露发行，相当于添加股票的供应；对股价的影响，需结合发行价量、用处等方面总结评判。

⑹告知你非揭露发行股票是什么意思，利好仍是利空

其为选用非揭露方法，向特定目标发行股票的行为；归于利好。

非揭露发行股票为股份有限公司选用非揭露方法，向特定目标发行股票的行为。上市公司非揭露发行新股，应当契合经国务院同意的国务院证券监督办理组织规则的条件，并报国务院证券监督办理组织核准。非揭露发行股票不能在社会上的证券买卖组织上市生意，只能在公司内部有极限地转让，价格动摇小，危险小，适合于大众的心思现状。

上市公司非揭露发行股票，应当契合下列规则：发行价格不低于定价基准日前20个买卖日公司股票均价的90%；本次发行的股份自发行完毕之日起，12个月内不得转让；控股股东、实践操控人及其操控的企业认购的股份，36个月内不得转让；征集资金运用契合《上市公司证券发行办理办法》第10条的规则；本次发即将导致上市公司操控权发生变化的，还应当契合中国证监会的其他规则。

(6)上市公司非揭露发行的股票满意扩展阅览：

非揭露发行股票的相关要求规则：

1、可转化公司债券自发行完毕之日起六个月后方可转化为公司股票，转股期限由公司依据可转化公司债券的存续期限及公司财务状况确认。

2、别离买卖的可转化公司债券应当请求在上市公司股票上市的证券买卖所上市买卖。别离买卖的可转化公司债券中的公司债券和认股权别离契合证券买卖所上市条件的，应当别离上市买卖。

3、认股权证自发行完毕至少已满六个月起方可行权，行权期间为存续期限届满前的一段期间，或许是存续期限内的特定买卖日。

⑺上市公司增发非揭露发行的股票对股价有什么影响么！

有必定影响，毕竟是公司融资，假如股价比较低的话，那就比较不错的预期，扩展公司规划，假如股价较高，那就会有很大的内涵要素