平安证券被罚 香港证中国a股总市值监会严惩

“香港证监会真严啊，安全证券仅仅缺少监控就被罚600万港元，而内地某些歹意造假的公司仅仅被罚几十万，处分太轻了。”一友在股吧里感叹道。

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近来，安全证券有限公司因犯有内部监控缺失及其他事项，遭香港证监会斥责及罚款600万港元。这一音讯曝光后，引起了许多友和股民的热议，许多人认为这个处分有点重。但笔者认为，只要重罚才干遏制住那些违法违规行为，治市就要用重典，而从此事情中咱们应该反思内地对证券商场的违法违规行为是不是有点“心太软”?

“商场决不允许草率的情绪”笔者为这句话叫好，这句话反响出了香港证监会对商场的担任任情绪，潜台词是：想要在商场中站住脚，就要小心谨慎，合法合规，稍有松懈，重罚没商量。关于内情买卖、相关买卖、操作商场、信批违规等不法行为，证监会历来是严惩不贷的。

计算显现，2012年、2013年内情买卖立案案子别离为70件和86件，比较2011年增幅别离到达46%和79%。2012年和2013年因内情买卖被证监会行政处分的人数别离为31人和66人，比2011年别离增加63%和247%。另一组数据显现，2008年至2012年，证监会共查询内情买卖案子590件，占同期案子查询总量的40%;向公安机关移交内情买卖涉嫌犯罪案子65件，占同期移交案子的55%。

冲击力度也很大，处分频率也不慢，可是为何便是治不了证券违法行为这一沉疴呢?笔者认为原因很简单，那便是内地对证券违法行为处分力度太轻。

《证券法》第193条规则，发行人、上市公司或许其他信息发表义务人未按照规则发表信息、报送有关陈说，或许所发表的信息、报送的陈说有虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失的，责令改正，给予正告，并处以30万元以上60万元以下的罚款;对直接担任的主管人员和其他直接责任人员给予正告，并处以3万元以上30万元以下的罚款;发行人、上市公司或许其他信息发表义务人的控股股东、实践操控人指派从事前述违法行为的，按照前述的规则处分。

明显，既有的规则很难到达震撼违法、杀一儆百的作用，其成果也很难阻挠A股商场违法违规行为的产生。在诚信缺失，处分力度不大的新式证券商场，没有严峻的法令束缚，再多的严格执法也于“市”无补。