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证券业的对外敞开进程还在持续。在本年国务院有关扩展对外敞开、活跃利用外资的相关方针出台后，证券业的对外敞开也被商场高度重视。

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上一年以来，证券业的对外敞开节奏已在悄然改变。在CEPA((Closer Economic Partnership Arrangement)，《关于树立更严密经贸联系的组织》)框架下，先后已有四家合资券商先后获批建立，而在证监会的证券期货运营组织行政批阅名单中，现在仍有18家准备中的合资券商处于排队状况。

不过从上述券商的批阅状况来看，监管层对合资券商的建立依然持较为慎重的情绪;另一方面，CEPA也成为部分民营本钱“曲线”抢滩证券业的一种途径，而现在相关问题亦被监管层所重视。

业内人士剖析以为，尽管金融业进一步敞开是大势所趋，但关于合资券商的请求，监管层仍将按现有要求进行从严审阅。

合资券商潮复兴

证券业的对外敞开正在取得监管层的进一步支撑。本年以来，国务院已先后两次对包含证券业在内的金融业对外敞开事宜提出要求。

本年年初，国务院下发的5号文(《国务院关于扩展对外敞开活跃利用外资若干办法的告知》)提出，要进一步扩展对外敞开，服务业要点放宽“银行类金融组织、证券公司、证券出资基金办理公司、期货公司、稳妥组织、稳妥中介组织”的外资准入约束。

而在8月16日，国务院再次下发39号文(《国务院关于促进外资增加若干办法的告知》)，对金融业的进一步铺开进行重申。39号文指出，证券业、银行业、稳妥业的对外敞开，要“清晰对外敞开时间表、路线图”，一起一行三会“按责任分工负责”。

而从上一年以来合资券商的请求建立趋势来看，证券业的对外敞开现已悄然先行。

21世纪经济报导记者计算发现，到9月19日在证监会排队待建立的合资券商已达18家，加上4家此前已获批的华菁证券、申港证券、汇丰前海证券以及东亚前海证券，2016年以来已有不少于22家合资券商已建立或待建立。

“进一步铺开证券业，有助于推进本钱商场进一步朝着国际化的方向开展。”一位挨近监管层的券商负责人表明，“本钱商场国际化是大趋势，无论是曩昔几年的沪港通、深港通仍是债券商场的对外铺开，都是这个趋势的重要节点。”

不过也有业内人士指出，外资组织进入国内证券业更早前已有少量测验，或许呈现的“不服水土”和剧烈的商场竞赛环境也是其所需求面临的现状。

“早些年外资进入的时分，证券公司并没有今日这么多，可是依然呈现了许多不服水土的问题，相比之下现在的商场竞赛更剧烈了。”上海一家大型券商保代表明，“许多外资组织更多的是想做投行事务，但国内的特点是途径为王，短少协同部分很简单失掉竞赛优势。”

“集车牌”现象待解

尽管更多的合资券商有望呈现，但在证券业进一步铺开的一起，也有一些问题或许呈现，例如证券业进一步对外松绑的机制，或许成为部分民营本钱“集车牌”的东西。

需求留意的是，在现在的在审合资券商中，依然能看到不少内资建议人的身影，例如在审的华海证券其拟榜首大股东便是内资企业青岛瑞源，此外俞敏洪、盛希泰的洪泰基金也或进入相应股份。无独有偶，在审中的云峰证券其背面建议方瑞东集团(0376.HK)尽管在香港建立并上市，但其穿透后依然是马云及其云峰基金所操控。

此外21世纪经济报导记者留意到，最新一批的合资券商名单已较上一年同期产生必定程度的改变。

到9月19日，近一年来新增的排队券商共有7家，包含方圆证券、瀚华证券、珠江证券、华海证券、恒晖证券、澳海证券以及华胜证券。

值得一提的是，上一年呈现在排队名单中的恒赢证券已在待审排队名单中“消失”。过往名录表显现，恒赢证券申报受理于上一年8月12日，而在7天后还进行了一次资料补正;而据揭露资料显现，准备恒赢证券的股东之一是香港万赢证券，而另一重要股东则是许家印的我国恒大。

“2016年以来对组织的监管正在越来越严，不扫除部分在审券商存在撤回资料、退出请求或许从头修正、优化资料的或许。”北京一家中型券商非银剖析师表明。

“监管层期望境外、境内的股东可以愈加多元化，而不是成为少量民营本钱的一块车牌、一枚棋子。”上述挨近监管层的券商负责人表明，“假如合资券商的请求通道只是成为一些本钱大鳄‘集车牌’的东西，那就背离了加强对外敞开、促进金融业服务实体经济的这个初衷。”

在上述挨近监管层的券商负责人看来，此前部分民营本钱经过不断获取更多品种的金融车牌，逐步异化为混业金控渠道，这无形中抬高了潜在金融风险与监管本钱。

一家在审合资券商的牵头股东方的代表告知21世纪经济报导记者，“不少金融大鳄经过躲藏相相关系以及实践操控金融组织等方法，为本身进行违规相关融资，积聚了金融风险。这是监管部分所不肯看到的，所以在合资券商的批阅中，监管层依然将严厉审阅，从严监管。”