「600184」中国试点券商科创板股票做市交易

中新社北京5月13日电(记者陈康亮)中国证监会13日发布了《证券公司科创板股票做市买卖事务试点规矩》(下称《做市规矩》)。

中国证监会相关负责人表明，此举旨在执行《关于在上海证券买卖所建立科创板并试点注册制的施行定见》，深化推动建立科创板并试点注册制变革，完善科创板买卖准则，提高科创板股票活动性、增强商场耐性。

所谓科创板股票做市买卖事务，是指证券公司根据相关法律法规和事务规矩，为科创板股票或存托凭据供给双方报价等行为。

据介绍，《做市规矩》共十七条，首要包含做市商准入条件与程序、事中过后监管等方面的内容。

关于准入条件。《做市规矩》清晰，依照“保险起步、危险可控”的准则，初期参加试点证券公司除具有完善的事务计划、专业人员、技能体系等条件外，还需满意本钱实力、合规风控才能方面的两项条件：一是最近12个月净本钱继续不低于100亿元人民币；二是最近三年分类评级在A类A级(含)以上。

为防备做市买卖事务与生意、自营、财物办理等事务的潜在利益冲突，《做市规矩》对试点证券公司提出了严格要求。一是完善事务阻隔准则，避免灵敏信息不妥活动，谨防利益冲突；二是建立健全做市买卖事务内部操控、决议计划流程、制衡机制，保证事务规范有序展开；三是加强做市买卖事务办理，健全廉洁从业危险防控和反洗钱要求，避免利益输送、内情买卖、商场操作等违法违规行为。

此外，关于危险监测监控要求，《做市规矩》要求试点证券公司：一是将做市买卖事务归入全面危险办理体系、完善危险监测目标，做好事务危险防控；二是建立健全反常买卖监控机制，报备专用账户、承受上海证券买卖所全方位监控，避免对商场安稳形成影响；三是参照自营持有股票规范核算和填写风控目标，准则上科创板做市持股不超越5%，由上海证券买卖地点详细事务规矩中清晰；四是处理好突发事件，实行信息报送责任。

上述负责人表明，规矩发布后，契合条件的证券公司能够依照要求向证监会请求科创板股票做市买卖事务试点资历。下一步，证监会将辅导上海证券买卖所拟定发布配套事务细则，做好危险监测与日常监管，保险推动科创板股票做市买卖事务试点。(完)