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湖北证监局日前对A公司向非合格出资者出售产品、单个产品征集人数超200人等违规行为进行了处理。一起提示：挂号存案不等于对组织合规性和办理才能的认可，判别私募组织标准化水平应全面调查挂号存案信息及相关信息，出资时尤其要充沛了解私募组织的执业才能。

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违规出售私募产品

2014年12月，湖北证监局在日常监测中发现A公司在各居民区和首要大街大举发出宣扬单出售私募基金，初步判别A公司涉嫌向不特定人群违规出售私募基金产品，便于2015年1月对A公司进行现场查看。

查看发现，A公司是一个总部建立于武汉的第三方财富办理组织，首要从事私募基金代销和互联P2P事务。A公司代销其相关方深圳市M公司发行的M1和M2两只基金产品，向不特定目标征集资金，征集资金后，投向其相关公司的两个地产项目中，但并未向出资者照实发表。

M1和M2两个产品均由M公司作为一般合伙人，出资额为总征集规划的5%，余下的资金经过建立多期有限合伙方法的股权出资基金企业、每期股权出资基金企业又分设多级合伙企业的嵌套式出资结构，向个人出资者征集。合伙期限为一年期、三年期、五年期，出资金额为20万元起。

2015年11月16日，A公司在其门店粘贴告示“M公司呈现资金链断裂，M1和M2两只产品无法正常兑付”，出资者对此反响激烈。11月26日、27日约300余名出资者接连两天到省、市政府集体上访，至此，A公司的不合法集资危险迸发。现在，武汉市公安局已对A公司以涉嫌不合法吸收大众存款立案。

湖北证监局对A公司向非合格出资者出售产品、单个产品征集人数超200人等违规行为进行了处理，并将A公司涉嫌不合法集资的危险状况向省、市政府进行了专题报告，并布告中国证券出资基金业协会。

湖北证监局剖析，从A公司私募基金产生危险状况来看，私募基金只是他们借用的名义，以嵌套式合伙架构进行不合法集资牟利才是危险会集迸发的原因。产品设计上，公司经过杂乱的产品设计掩盖实在资金流向，采纳异地代销的方法躲避职业监管。详细运作中尽管名义是股权融资，但实质上是债务融资，高本钱、期限错配、危险错配，根本归于自融自投行为，资金池事务、庞氏骗局等特征显着。

湖北证监局标明，该公司心怀叵测的组织设置隐藏躲避监管的动机，错综杂乱的基金产品设计掩盖不合法集资意图，一起高端大气的营销战略获取出资者的信赖，将不合法集资行为包装上合法的外衣，伪装成类银行理财产品，极大地弱化了出资者的防范心思。

对出资者的启示

湖北证监局标明，作为私募基金的出资人，应具有必定的经济实力，了解资本市场的规矩系统，能结合本身的剖析判别作出出资决策。一起，呈现出资危险时能具有必定的危险承受才能。

榜首，挂号存案不等于对组织合规性和办理才能的认可。私募组织的挂号存案不是行政批阅，更不是变相行政批阅，挂号存案是对请求文件的方法检查，只对请求文件的完整性和标准性做出要求。基金办理人使用出资者的知道误差，宣扬中将挂号存案等同于监管部门的信誉背书行为，使用存案信息自我增信是违法行为。

第二，判别私募组织标准化水平应全面调查挂号存案信息及相关信息。对多家私募组织的挂号存案信息剖析标明，挂号存案信息的质量好坏直接表现私募组织的办理标准程度，挂号存案信息详实、精确的私募组织一般具有较高的诚信及标准认识，违法违规危险相对较低。因而，出资者能够登录基金业协会站查阅相关信息，结合挂号存案信息的质量对私募组织的合规运作状况进行初步判别。

第三，出资时尤其要充沛了解私募组织的执业才能。对公司执业才能的判别不能只是根据工作场所的装饰层次及工作人员的着装质量，出资者更应重视公司高管人员的教育布景及从业阅历，对从业人员无执业才能的私募组织应持慎重情绪。

第四，高报答许诺往往潜藏骗局和圈套。出资时要仔细阅览相关协议、合同，充沛了解私募基金的内在及产品特性，不能急于求成，在高额报答和保底许诺的引诱下盲目进行出资。出资后，应及时盯梢基金信息发表事项，了解基金运作状况。发现异常行为及时向监管组织或政府职能部门告发。