「股市搞笑段子」监管正式出手！这家第三方基金销售公司被重罚

3个多月前刚刚被监管奉告拟暂停其基金出售12个月的一家第三方基金出售公司，现在接到了来自监管的终究处分决议。

近期，上海证监局向上海久富财富基金出售有限公司下发了《行政监管办法决议书》送达公告，公告中指出了上海久富财富财务状况继续恶化、运营场所无人工作、公司继续运营才能存在严峻不确定性等问题，决议对其采纳暂停处理基金出售相关事务12个月的行政监督处理办法。

记者随后造访了上海久富财富在上海浦东的工作地址，该工作场所现已触景生情，且自上一年8月以来，包含华夏、易方达、广发在内多家基金公司已连续中止与上海久富财富的基金代销协作。

暂停处理基金出售相关事务12个月

近期，一家第三方基金出售公司的种种违规行为引起监管高度重视。

3月23日，上海证监局在站披露了对上海久富财富基金出售有限公司《行政监管办法决议书》送达公告。

公告中称，因上海久富财富基金出售有限公司财务状况继续恶化，运营场所无人工作，公司继续运营才能存在严峻不确定性，已无法满意展开基金出售事务应当具有的条件。

上述问题违反了《证券出资基金出售处理办法》(证监会令第91号)第九条第一项和第二项、第十五条第五项和第七项的规则。依据《证券出资基金出售处理办法》第八十七条的规则，证监局决议对其采纳暂停处理基金出售相关事务12个月的行政监督处理办法。

因其他方法无法送达，现依法向该公司公告送达《行政监管办法决议书》。限上海久富财富自公告之日起60日内到证监局收取《行政监管办法决议书》。逾期则视为送达。

事实上，就在上一年12月1日，上海久富财富就曾接到上海证监局对其下发的暂停处理基金出售事务事前奉告书送达公告，彼时，上海证监局就已指出了上海久富财富存在的上述问题，其时证监局就拟作出暂停上海久富财富处理基金出售相关事务12个月的决议。

天眼查信息显现，久富财富成立于2011年12月13日，注册资本为5000万，上海久富财物、上海巴索科技别离持有其60%、40%股份，李惠芳担任公司法定代表人及总经理。

2014年1月20日，久富财富获基金出售车牌，2017年8月，上海久富财富处理有限公司正式更名为上海久富财富基金出售有限公司。

2020年6月，久富财富改变了法定代表人，李惠芳替代赵惠蓉，成为其最新的法定代表人。

不过基金君在查找久富财富官发现，该官只能显现少数内容，微信大众号最新的更新内容也停留在2020年6月12日。

上海工作场所现已触景生情

基金君在3月24日正午前往上海久富财富在上海浦东新区民生路1403号上海信息大厦的工作地址，发现该工作室现已触景生情，大门上现已紧紧锁上，门上写满了招租信息。

基金君测验联络了门上留下的其间一个电话号码，接电话的人士奉告记者他是招租中介，房东是一家小业主，该中介奉告记者，房东不愿意再租给部分金融企业，原因是这类企业不行安稳。但随后，中介再次来电又奉告该场所现已有公司续租下来了。

一位基金出售人士泄漏，公司大概在六、七年前与上海久富财富基金出售有限公司有过协作意向，但其时这类事务协作会带来潜在的合规隐忧，而且后来也不太认可久富财富的展开形式，内部就及时叫停，尔后就很少与上海久富财富有事务上的触摸。

“个人估量上海久富财富现已处于事务停摆状况，究竟遭到监管处分就无法展业，站在公司的视点剖析，无法展业也没必要再养着事务团队。事实上，监管处分对第三方基金出售公司商场口碑影响十分大，这也会直接影响到未来的事务展开。而且，上一年出台的基金出售新规中规则，基金出售组织的事务许可证自颁布之日起有效期为3年，若是未实质性展开公募基金出售事务，最近一个会计年度非货币基金出售日均保有量低于5亿元，将不再契合继续展业条件。”上述基金出售人士剖析。

“监管层现已无法与之取得联络归于十分严峻的问题，这也旁边面反映出该公司运营处于反常状况。”一位业内人士表明。

基金公司连续中止久富财富代销协作

久富财富过往曾与华夏、鑫元、易方达、广发等基金公司签署代销协议，代销基金只数一度高达100多只，不过跟着久富财富危险露出，多家基金公司自上一年8月起连续叫停代销协作，截止3月24日，现在久富财富代销的基金数量只剩下7只。

1月20日，华夏基金发布了关于中止部分代销组织处理本公司旗下基金出售事务的公告，公告中称，自2021年1月20日起中止深圳宜投基金出售有限公司、泰诚财富基金出售(大连)有限公司、上海久富财富基金出售有限公司处理公司旗下基金的认购、申购、换回、转化、定时定额申购等事务。

上一年12月21日，广发基金也发布了关于中止部分出售组织处理公司旗下基金相关出售事务的公告，公告中表明，广发基金已别离于2019年1月23日发布了《关于旗下基金在浙江金观诚基金出售有限公司暂停处理相关出售事务的公告》、2020年4月7日发布了《关于旗下基金在泰诚财富基金出售(大连)有限公司暂停处理相关出售事务的公告》及2020年8月18日发布《关于旗下基金在部分出售组织暂停处理相关出售事务的公告》，并决议自本日起中止上海久富财富基金出售有限公司、泰诚财富基金出售(大连)有限公司、浙江金观诚基金出售公司处理本公司旗下基金的认购、申购、换回、定时定额出资及转化等相关出售事务。

为保护基金持有人利益，广发基金决议本日起至2020年12月25日联络基金比例持有人提交请求，将持有的广发基金旗下基金比例转托管至本公司直销途径。

易方达基金也在上一年12月发布公告提示出资者，本公司已自2020年12月8日起暂停上海久富财富基金出售有限公司处理公司旗下基金的认购、申购。关于已经过久富财富购买并持有公司旗下基金的出资者，为保护出资者利益，请相关出资者于2020年12月25日之前通将所持基金比例转托管至本公司上直销体系。

一位基金公司人士泄漏，据了解，基金公司也不太把握久富财富具体情况，仅仅前段时间会集清理了一批失联的第三方基金出售组织，久富财富仅仅其间之一罢了。“证监局通报之后，未来不扫除还有其他基金公司连续跟进发布暂停其代销事务的公告。”