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经济北京12月20日讯中国证券监督管理委员会安徽监管局站近来发布的行政监管办法决议书（[2019]35号）显现，经查，江苏百瑞赢证券咨询有限公司合肥分公司（以下简称“江苏百瑞赢合肥分公司”）部分向客户供给证券出资参谋服务的人员，不具有证券出资咨询执业资历。上述行为违背了《证券出资参谋事务暂行规则》第七条的规则。根据《证券出资参谋事务暂行规则》第三十三条的规则，安徽证监局决议对江苏百瑞赢合肥分公司采纳责令暂停新增客户1年的监督管理办法。

经经济记者查询发现，江苏百瑞赢成立于1999年11月5日，注册资本2000万人民币，江洁玉为法定代表人、履行董事，于永中为实控人、终究受益人、大股东，持股份额51%。江苏百瑞赢合肥分公司成立于2016年8月29日，王自安为负责人。

2019年1月17日，江苏百瑞赢因职工在营销过程中存在变相许诺收益的状况，被江苏证监局责令改正。

《证券出资参谋事务暂行规则》第七条规则：向客户供给证券出资参谋服务的人员，应当具有证券出资咨询执业资历，并在中国证券业协会注册登记为证券出资参谋。证券出资参谋不得一起注册为证券分析师。

《证券出资参谋事务暂行规则》第三十三条规则：证券公司、证券出资咨询机构及其人员从事证券出资参谋事务，违背法令、行政法规和本规则的，中国证监会及其派出机构能够采纳责令改正、监管说话、出具警示函、责令添加内部合规查看次数并提交合规查看陈述、责令整理违规事务、责令暂停新增客户、责令处置有关人员等监管办法；情节严重的，中国证监会依照法令、行政法规和有关规则作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移交司法机关。

以下为原文：

关于对江苏百瑞赢证券咨询有限公司合肥分公司采纳责令暂停新增客户办法的决议

中国证监会安徽监管局行政监管办法决议书〔2019〕35号

江苏百瑞赢证券咨询有限公司合肥分公司：

经查，我局发现你分公司部分向客户供给证券出资参谋服务的人员，不具有证券出资咨询执业资历。

上述行为违背了《证券出资参谋事务暂行规则》第七条的规则。根据《证券出资参谋事务暂行规则》第三十三条的规则，我局决议对你分公司采纳责令暂停新增客户1年的监督管理办法。你分公司在暂停新增客户期间，应当依照监管规则进行全面整改，进一步加强内控，实在做到合规运营。暂停新增客户期满后，你分公司应当及时向我局书面陈述整改状况，我局整改检验完结之前，你分公司不得新增客户。

如对本监督管理办法不服，可在收到本决议书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议请求，也能够在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理办法不中止履行。

安徽证监局

2019年12月12日